2024年8月15日，美国、英国和澳大利亚“三边安全伙伴关系”（AUKUS）宣布实施出口管制改革，颁布新的武器共享规则。本次改革是三国间国防贸易取得的历史性突破，相关情况值得重点关注。
一、背景情况
AUKUS最初源于澳大利亚保守党政府对核潜艇的需求。随美反复强调印太地区是其“最大、最危险的战场”，需与盟伴联合增强威慑力和战时取胜能力，AUKUS的协议范围不断扩展，逐步从核潜艇转让发展至“第二支柱”项目合作。三国以立法形式放宽彼此间武器出口限制，逐步消除国防贸易重大壁垒，为加快高度敏感技术转让开辟了道路。
第一阶段。2021年9月，美国、英国、澳大利亚宣布成立AUKUS，帮助澳大利亚海军建立核潜艇部队，以应对其在印太地区面临的安全挑战。
第二阶段。2022年4月，AUKUS发布联合声明称将强化资讯共享和深化国防创新，在高超声速、反高超声速和电子战能力方面开展合作。
第三阶段。2023年3月，AUKUS公布了2450亿美元核潜艇合作细节，提出了“部署、出口、设计建造”三步走合作方案，在核潜艇部队联合部署、核潜艇工业深度融合、潜艇基地建造升级、核潜艇出口、艇员培训和核潜艇设计研发等方面实质性推进一体化全面合作。12月，美《2024财年国防授权法案》规定澳大利亚和英国获得了美国防出口管制许可的国家豁免，并提出加快豁免范围内的对外军售决策，保障关键防御能力交付。
二、本次改革
本轮改革重点涉及AUKUS协议下三国国内法的修订，未来英国、美国和澳大利亚境内及之间的国防出口、再转让和再出口将通过国家豁免免除出口证许可证。
美国方面。美国大幅放宽了对英国、澳大利亚的国防出口，对出口类目实行分级管理：一是出口许可证豁免的技术，美国务院将发布一项“临时最终规定”，内容涉及更新《国际武器贸易条例》（ITAR）相关条款，免除对英国和澳大利亚80%的商业国防出口许可证要求；超过80%受美商务部管辖的“军民两用”相关物项也将对澳大利亚实行免许可证出口。二是针对仍需办理出口许可证的技术制定AUKUS国家间互惠协议，但缩短审批时间。美将发布一份“排除技术清单”实行管理，主要包括美国会年度国防政策法案中列出的武器、受国际军备控制协议《导弹及其技术控制制度》（MTCR）管辖的物项、核装置和地雷，以及核潜艇、无人机、高超声速、潜航器、以及某些海底声学技术等，并将加快出口许可证的审批速度。
英国方面。英国豁免范围将覆盖其每年6.43亿美元国防出口，主要改革措施包括：一是颁布AUKUS成员专属的“开放通用许可证”(OGL)。该许可证的涵盖范围与美、澳豁免的商品和技术类目相同，允许AUKUS成员在特定条件下（供应商和接收方均在英“AUKUS国家授权用户名单”中）互相转让武器、军用产品软件或技术，以及两用物项，包括再出口到获准的目的地或从获准的目的地再出口。二是成立 “英国授权用户社区”（AUC）。OGL要求英国出口商必须是AUC成员，并且位于“AUKUS国家授权用户名单”中。英国防部下属国防装备与保障局（DE&S）的国际与工业合作小组（I&IC）负责运营和监督AUC，并规定了英国授权用户（AU-UKs）小组的建立和维护流程，以支持ITAR豁免的管理。英国实体申请加入AUC事宜将由I&IC小组和美国务院国防贸易管制局（DDTC）分别审查，通过后即被列入“AUKUS国家授权用户名单”。
澳大利亚方面。澳大利亚参众两院于2024年3月三读通过了《2024年国防贸易管制修正案》，将于9月1日正式生效，该法依据《2012年国防贸易管制法》，为美、英两国提供国家豁免，取消了向美国和英国出口商品所需的900份许可证，年度总价值约50亿美元。
三、几点认识
一是美、英、澳三国国防业合作程度上进一步加深。美以核潜艇转让与技术合作为基础，不断扩大合作范围。如美已与澳签署了共同建造和开发多管火箭发射系统和精确打击导弹弹药的协议，将于2024年12月完成组装第一枚弹药及共同生产和维护第二枚弹药的计划。未来AUKUS国家将进一步探索先进武器装备共同开发、联合研制等，有效将美、英技术优势与澳大利亚国防工业生产力相结合，深化美在印太地区的影响力。
二是三国国防业合作流程上进一步便利。此次出口管制改革减少了美国、英国和澳大利亚境内及之间的出口、再转让和再出口许可证申请与审批流程，增加三国国防工业合作机会，减少了转让项目的流程和交付时间，如“排除技术清单”中的技术要求政府间转让在30天内完成，政府与行业或行业间转让在45天内完成。
三是部分国防先进敏感技术转让仍受限制，可能影响后续合作。美“排除技术清单”内涉及AUKUS核潜艇合作的技术并未获得国家豁免，除非有特定立法豁免，否则仍需申请出口许可证。这一问题如不妥善解决，三国围绕联合设计建造下一代核潜艇SSN-AUKUS的合作可能受到影响。可以预见，放宽清单中技术转让门槛未来可能进一步成为三国出口政策改革的方向。
（科荟智库：李子奕 崔屹鸣）
